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公司做好上市的准备

  随着市场经济的不断发展,法制的不断健全,证券市场的空前繁荣激发了许多中小企业的上市热情,在如此好的市场环境下,企业需要把握住这难得的机遇,成功上市。成功的上市,能增加企业的融资投资的能力,不断的扩大企业的规模。这样才能在这日益残酷的市场竞争中获得胜利。公司想做好上市,应该努力做好以下几点:
  
  一、组建项目团队
  
  上市是一项专业性、技术性很强的工作,需要在涉及证券、法律、财务、税务等方面进行一系列安排和运作,同时受到市场变化等因素影响,历时可能较长。企业有上市意识,则应尽早储备相关专业人才,对相关问题深入研究,或结合企业自身情况向证券专业人士进行咨询。企业一旦计划上市,应组建“证券部”,或“上市筹备小组”。专门的项目团队将更有利于推进上市工作进程。在上市过程中,需要有专门的人员协调企业内部各部门的工作,配合上市计划,代表企业与管理层和中介机构进行沟通,收集和提供企业自成立起来的工商注册登记资料、发起人协议,以及对外重大合同及诉讼仲裁等申请发行上市必需的材料。
  
  二、熟悉市场规则
  
  根据《证券法》的有关规定,目前我国股票发行实行核准制,即企业发行上市股票必须符合有关法律和证监会规定的条件,并通过证监会的审核。企业向证监会上报发行申请文件,证监会对企业是否符合法定条件、是否具备投资价值,以及是否具有良好的发展前景进行实质性判断,决定是否核准发行。企业除需熟悉和关注法律法规的变化,还应关注证券市场上的同行业企业的运作情况,学习最新发行上市企业的成功案例经验,吸取失败案例的教训。
  
  三、规划股权结构
  
  企业可以让企业高管、技术人员可以发起人身份直接入股,作为一种留住人才的方式,但必须保证发起人在二人以上、二百人以下。不能以工会或者职工持股会的名义持股,变相发行内部职工股。股票的期权计划人数也不能直接或者间接超过二百人。
  
  此外,引入战略投资者时要注意不要引入供应商或者销售商,以免增加关联交易,不利于上市;上市前也不应过于频繁地对企业本身的股权进行转让,转让价格应在对等条件下公平进行,办理合法的手续,以免为上市留下隐患。
  
  四、进行企业改制
  
  很多企业的组织形式是有限责任公司,因此有必要将它进行股份制改造,使之变更为股份有限公司。变更为股份有限公司前可以对企业相关资源进行重组,如股权重组、财务重组、业务重组、资产重组、公司治理结构重组和人员重组。改制重组应当始终围绕有关法律和证监会规定的上市的条件和上市公司的治理要求而展开。企业经过改制重组,企业应具有完整的业务体系,形成清晰的业务发展战略目标,突出主营业务,形成核心竞争能力和可持续发展的能力,避免同业竞争,减少和规范关联交易。
  
  五、规范企业运作
  
  企业应按照现代企业制度建立有关制度,且切实执行。企业应具有直接面对市场独立经营的能力。独立性是股票公开发行的最基本条件,是影响企业持续盈利能力的核心因素。如果企业在独立性上存在瑕疵,很难通过发行审核。一般来说,企业运作上存在的许多问题都可以通过专业机构的辅导来规范,但如果企业在申请上市前三年内出现过重大违法行为,将构成企业上市的实质障碍。因此,企业虽还未上市,也应规范运作,避免违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规。
  
  总之,对于准备上市的公司而言,能否成功上市取决于上市前的准备工作是否有效进行。企业需要用战略的眼光,高瞻远瞩,结合自身的条件及现状,权衡利弊、合理规划,才能以更经济、迅速地登陆资本市场,募集资金、壮大企业的实力。
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